第3家跨國藥企涉在華行賄案向美支付巨額罰金
日期：2016/3/28
本周三（3月23日），制藥巨頭諾華公司同意支付2500萬(wàn)美元的和解費，因受到SEC指控在華經(jīng)營(yíng)期間曾違反美國《反海外腐敗法》以及《證券交易法》，SEC行政文件顯示瑞士諾華公司兩駐中國子公司在2009至2013年期間在中國向HCP提供有償交易，以影響中國醫療保健人士從而增加藥品銷(xiāo)售。
2013年的醫藥圈頗為動(dòng)蕩，GSK率先被曝光，后數家在華外企被調查，導致延續至今的外企合規風(fēng)暴，自2014年起，GSK和BMS先后被中國政府和美國政府處以巨額罰金，諾華公司這是因此事被罰的第3家跨國藥企。
2014年9月19日，葛蘭素史克，30億元
2014年9月19日，湖南省長(cháng)沙市中級人民法院依法對葛蘭素史克（中國）投資有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)GSKCI）和馬克銳等人對非國家工作人員行賄、非國家工作人員受賄案進(jìn)行不公開(kāi)開(kāi)庭審理，并于當日公開(kāi)宣判。GSKCI被判處罰金人民幣30億元，這是迄今為止中國開(kāi)出的最大罰單，馬克銳等被告人被判處有期徒刑二到三年。
2015年10月5日，施貴寶，1400萬(wàn)美元
2015年10月5日，美國證券交易委員會(huì )(SEC)宣布，制藥巨頭百時(shí)美施貴寶(Bristol-Myers Squibb)同意支付超過(guò)1400萬(wàn)美元(約合人民幣8900萬(wàn)元)，以和解有關(guān)其涉嫌在華行賄的指控。
2016年3月23日，諾華，2500萬(wàn)美元
受SEC指控，諾華同意支付2150美金的所得以及150萬(wàn)美金的判決前利息，再加200萬(wàn)美金的罰款。
美國證券交易委員（SEC）說(shuō)，諾華公司通過(guò)饋贈金錢(qián)和禮物給醫生以及中國的其他HCP，總額達數百萬(wàn)美金。
不恰當的支付記錄包括旅行、娛樂(lè )、會(huì )議、講課費、營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)、教育講座以及醫學(xué)研究，這些都被記錄在合法員工費用中列入營(yíng)銷(xiāo)成本。
SEC列舉了一些事例：
2011年，山德士中國兩個(gè)銷(xiāo)售代表約8100美元的假發(fā)票報銷(xiāo)被大區經(jīng)理通過(guò)，套出費用用于HCP的招待和禮物饋贈。
另一個(gè)例子，一個(gè)銷(xiāo)售代表提交了一個(gè)1154的發(fā)票，費用說(shuō)明是25名醫務(wù)人員節日禮物,實(shí)際用于了SPA和桑拿活動(dòng)，也被大區經(jīng)理批準了。
當然還有其他包括通過(guò)第三方旅游公司組織學(xué)術(shù)活動(dòng)，但附帶了觀(guān)光和娛樂(lè )活動(dòng)，以及2010年的PMS收集。
SEC通過(guò)一項內部行政命令解決了這一指控，不再訴諸法院。
諾華并沒(méi)有承認SEC的調查結果，SEC行政記錄顯示諾華認識到內部控制的不足，采取了內部反腐敗的控制措施，懲罰違紀員工，暫停供應商合作關(guān)系，重整合規職能，對區域市場(chǎng)加強合規監督，不再使用第三方外部支持會(huì )議。
諾華同意支付2150美金的銷(xiāo)售所得以及150萬(wàn)美金的判決前利息，再加200萬(wàn)美金的罰款。
諾華公司的總部在瑞士巴塞爾，在紐交所的股票代碼為NVS，諾華在180個(gè)國家銷(xiāo)售處方藥和非處方藥，全球擁有大概12萬(wàn)雇員。
中國的業(yè)務(wù)單位是上海諾華貿易有限公司（也被成為山德士中國），以及北京諾華制藥有限公司。
SEC表示，諾華公司未能制定并保持足夠的內部財務(wù)控制體系，缺乏有效的反腐敗法規來(lái)監測和阻止這些行為，并列舉了一些事例：
2009年，山德士中國贊助20名中國HCP參加在芝加哥召開(kāi)的美國外科醫師學(xué)會(huì )第95屆年會(huì )時(shí)，雖然會(huì )議是出于教育目的，但公司向HCP提供了純粹的觀(guān)光和娛樂(lè )活動(dòng)，比如游覽尼亞加拉瀑布。
據SEC指控，山德士中國還為醫生配偶提供150美金的在美國的零用錢(qián)，包括支付了一個(gè)脫衣舞俱樂(lè )部的費用。
美國相關(guān)法規背景信息
『反海外腐敗法』
也叫『反海外賄賂法』，簡(jiǎn)稱(chēng)FCPA（Foreign Corrupt Practices Act of 1977），該法于1977年制定，期間經(jīng)過(guò)1988、1994、1998年三次修改。旨在限制美國公司利個(gè)人賄賂國外政府官員的行為，并對在美國上市公司的財會(huì )制度做出了相關(guān)規定。在美國影響下，一些國家如加拿大也出臺了類(lèi)似FCPA的國內法。
1998年以前，除了那些有資格作為發(fā)行人的企業(yè)外，該法的適用范圍并不包括外國公司和外國自然人。1998年修訂版將『海外反腐敗法』通過(guò)屬地管轄權擴展到外國公司或自然人。
『美國證券交易法』
『1934年美國證券交易法』（Securities Exchange Act of 1934），規定上市公司要對投資者負責，不能利用賄賂政府官員的行為，提高業(yè)績(jì)，誤導投資者。
作為本周三決議的一部分，諾華公司同意向SEC提交關(guān)于后兩年「反腐敗合規措施的整治和實(shí)施」的現狀報告。
信息來(lái)源：醫藥代表
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